环境规制与企业生态技术创新激励：基于央地分权视角的理论与实证研究

This research systematically studies the incentive problems of environmental regulation and enterprises’ eco-technology innovation based on China’s decentralized management of central and local government. Firstly, it applies the policy transmission theory to analyze the transmission mechanism of environmental regulation tools, and clarifies the conditions, processes and paths of the effect of environmental regulation tools. Secondly, using the principal-agent model and system design theory, this research studies the main problems in the implementation of environmental regulation tools and designs more effective environmental regulation tools to enforce the system. Thirdly, based on the expectation theory, it builds the incentive theory and model of the effect of environmental regulation tools on eco-technology innovation and improves the incentive efficiency of environmental regulation tools on eco-technology innovation. Based on the analysis above, this research evaluates and reconstructs China’s current eco-technology innovation incentive of environmental regulation tools to explore the suitable regulation tools applicable to China's environmental problems from the transfer efficiency, the implement efficiency and the incentive efficiency. Finally, using the general equilibrium model, etc., it analyzes empirically the constructed theory and model. Besides, using policy simulation method, it validates the optimization of environmental regulation tools, and then makes a further revision to the theory and model. By doing so we could provide advices for central government to make environmental policies, and enhance the efficiency of local governmental regulations tools and stimulate enterprises to carry out eco-technology innovation.

本课题基于我国央地分权管理视角，系统研究环境规制与企业生态技术创新激励问题。首先，运用政策传导理论分析环境规制工具的传导机制，明确我国环境规制工具作用的条件、过程和路径。其次，采用委托代理模型和机制设计理论，对我国环境规制工具执行中面临的主要问题进行研究，设计更加有效的环境规制工具执行机制。再次，以预期理论为基础，构建环境规制工具对企业生态技术创新激励的理论和模型，提升对企业生态技术创新的激励效率。基于上述分析结论，从传导效率、执行效率和激励效率对我国现行环境规制工具的生态技术创新激励进行评价，并对其进行重构，探索适用于我国环境问题的规制工具。最后采用一般均衡模型等，对构建的理论和模型进行实证分析，并且对环境规制工具的优化思路，采用政策仿真方法对其进行验证，进一步对理论和模型进行修正。以期为中央政府制定环境政策，提升地方政府环境规制工具执行效率，激发企业生态技术创新动力提供参考。

主要研究内容：央地分权体制下，生态技术创新主体由地方政府与企业互动，变成了中央政府、地方政府与企业间互动，这使得环境规制工具策略选择更为复杂。鉴于此，本项目基于演化博弈论和多主体互动理论对环境规制的传导过程、路径与作用条件展开了研究；结合不完全契约论和微分博弈论，分别从“政府驱动”和“市场驱动”两个角度研究环境规制执行主体的行为决策以及区域低碳发展的长期累积和动态变化特征；并采用案例研究和实证分析方法，研究不同类型环境规制工具对生态技术创新的激励效应，系统分析了公众举报、消费者低碳偏好、政绩“锦标赛”竞争、技术进步、跨区域污染转移、经济政策不确定性对这一激励效应的影响。最后，基于不同类型环境规制激励效率对比分析对环境规制工具重构及优化展开研究。.重要结果：相邻地方政府投资行为对环境规制传导效率有影响，且这种影响存在门槛效应。财政分权和经济政策不确定性对环境规制与生态技术创新的关系有调节效应，但这种调节效应在不同类型环境规制间存在差异。最优补贴政策能够促使生态技术创新实现经济绩效和社会绩效的“双重帕累托改进”。“锦标赛”竞争对企业和政府的生态技术创新决策影响较大，这种影响可通过绩效考核机制进行控制。政府规制下“强污染惩处，适度环保宣传”的政策组合，最有利于产学研生态合作创新。排放税、减排补贴、排放许可和排放标准可以促进企业生态技术创新，但激励效率存在差异。.数据来源：万德数据库、国泰安、Choice金融终端、EPS数据平台、相关统计年鉴、国家及各省份统计局、Python爬虫、调查问卷及实地调研。.科学意义：随着人们生产、生活方式的变化，生态环境和经济发展条件也发生了变化，不确定性有所增加，企业生态技术创新面临着巨大挑战。央地分权体制下，信息不对称使得环境规制工具的有效传导和执行更为艰难。本项目重新审视环境规制工具激励机制，拓展了环境规制理论和生态技术创新理论，并为中国企业实践和政府政策制定提供了理论指导。