跨国公司非股权经营模式下本土制造企业升级机制研究

In recent years, Non-equity Modes(NEMs) by Multinational Companies(MNCs) have developed rapidly in China. For many local manufacturers, to cooperation with MNCs under NEMs has become one of main ways to participate and compete in the global market. However, local manufacturers are found to be located at a disadvantagious position in the global production network(GPN). It has become an increasingly urgent task and an important issue for those local manufacturers under NEMs to get rid of being locked in the low-end of global value chain(GVC) to look for new growth point, and to achieve upgrading. This project combines upgrading theory with the development practice of the Chinese manufacturers under NEMs, building a theoretical framework for upgrading mechanism. Firstly, we analize the knowledge spillovers mechanism on local manufacturers under NEMs of MNCs; secondly, we investigate the influence mechanism of local manufacturers' upgrading under NEMs from the perspective of global industrial network(GIN), GVC and enterprises capabilities refering to classical case study and construct models and theoretical assumptions; Thirdly, we investigate the motivation mechanism of local manufacturers under NEMs through questionnaires based on the construction capability of GIN, embeddness and governence capability of GVC and innovation capability; Fourthly, we design specific upgrading trajectories for local manufacturers and test the model; Finally, we put forward to some policies advice for local manufacturers under NEMs to realize their upgrading on the basis of theoretical and empirical findings.

近年来，跨国公司非股权经营模式在我国迅速发展。通过非股权经营模式与跨国公司合作成为本土制造企业参与国际竞争的主要途径。然而，在国际生产体系中，本土企业一直处于劣势地位。摆脱价值链低端锁定，实现企业升级是非股权经营模式下本土制造企业面临的迫切任务和重要课题。 本项目结合企业升级的相关理论及非股权经营模式下本土制造企业发展实践，构建非股权经营模式下本土制造企业升级机制的理论框架。首先，分析跨国公司非股权经营模式对本土制造企业的知识溢出机制；其次，分别从全球产业网络、全球价值链和企业能力视角研究本土制造企业升级的影响机制，并构建相关模型；再次，基于全球产业网络构建能力、全球价值链嵌入及治理能力以及企业创新能力考察跨国公司非股权经营模式下本土企业升级的动力机制；在此基础上，设计本土制造企业升级的具体路径，并对模型进行实证检验；最后，提出跨国公司非股权经营模式下本土制造企业升级的政策建议。

项目首先对跨国公司非股权经营模式及企业升级的相关概念和理论进行界定和梳理；其次，分析跨国公司非股权经营模式发展的动因及特点，并介绍跨国公司非股权经营模式下中国制造企业升级的现状和测度方法；再次，从技术创新、劳动需求及劳动生产率等层面构建跨国公司非股权经营模式下发展中国家企业升级机制的理论模型，作为项目研究的基本框架和理论基础；然后，通过构建计量经济模型，采用中国行业面板数据，对跨国公司非股权经营模式下中国企业升级效应进行检验。在此基础上，结合企业案例，设计跨国公司非股权经营模式下中国制造企业升级的现实路径；最后，从产业、贸易政策角度提出推动和促进跨国公司非股权经营模式下中国企业升级的政策建议。. 在项目研究过程中，共发表论文11篇，其中SSCI检索2篇，CSSCI 期刊收录 7篇，北大中文核心期刊收录9篇；出版学术专著1部；获省社会科学优秀成果奖1项。研究成果主要围绕以下内容展开：（1）将国际外包作为跨国公司非股权经营的典型代表，构建局部均衡条件下发展中国家外包企业技术升级的理论框架；（2）采用投入产出表和中间产品贸易数据，对中国企业总体承接制造外包水平及不同来源国制造外包水平进行测度及比较；（3）构建计量经济模型，采用行业面板数据，对中国承接总体外包，不同来源国外包的技术溢出效应、动态就业效应进行检验；（4）以典型代工企业作为研究对象，对中国代工企业的升级模式及战略进行研究；（5）基于隐含碳视角，构建非竞争型多区域投入产出模型，对中国贸易环境效应进行研究。项目研究结果一方面从研究视角及内容丰富和完善了现有国际外包及国际分工理论，为企业升级理论提供了有益补充；另一方面，为推动跨国公司非股权经营模式下中国制造企业升级的政策制定提供现实依据，对于实现我国产业结构优化、促进经济发展方式转变具有重要的现实意义。