不确定需求下的拉动式合约拍卖协商机制研究

With the development of demand-oriented procurement, the assumption about fixed quantities in the traditional procurement auction problem seems inappropriate. This project studies a pull contract auction negotiation under uncertain demand when the procurement quantities are endogenous variables. It is to hope to combine the auction theory with supply chain theory. Firstly, in the case that the demand is stochastic, we consider an incomplete pull contract in the auction negotiation mechanism, which extends the original research based on the complete contract. Secondly, when the demand is on-line, which means the supplier has no information about the demand, we use the on-line algorithm and competitive analysis to design the auction negotiation mechanism. Thirdly, we extend the studies about the on-line cases and assume that the supplier has partial information about demand. The risk-reward framework is presented in auction negotiation mechanism. Finally, the empirical analysis and numerical simulations are presented to revise and replenish the models or mechanisms for the application in reality.

以需求为导向的采购模式兴起，冲击了传统采购拍卖中关于采购数量固定不变的假设，本项目则将采购数量转化为一种内生变量，研究需求不确定下的拉动式合约拍卖协商机制问题，推动拍卖理论与供应链管理理论的融合。首先针对随机需求情形，扩展已有研究合约完备性假设，将合约的不确定性引入到拍卖协商机制设计中，从机制设计的角度来解决合约的不完备性问题；其次，针对需求统计信息不可得的占线情形，采用占线算法与竞争分析理论设计一种拉动式合约的占线拍卖协商机制，克服传统优化方法需概率假设的不足；第三，针对需求统计信息部分可得的占线情形，允许供应商具有非概率意义上的信息估计能力，构建风险补偿分析框架，在此框架下进行拉动式合约的拍卖协商机制研究。最后通过实证分析和数值模拟对所提出的模型和机制进行必要的变形和修正，使机制最终能得以实施和推广。

本项目针对采购拍卖问题，从不确定环境角度出发给出了买方的不同订购或消费策略。从以下四个方面进行研究成果阐述：.（1）构建了“协商+拍卖”的两阶段机制理论模型.一是构建了“多属性协商+拍卖”的两阶段机制，在拍卖过程中，引入多属性要求，即第一阶段确定多属性的标准，第二阶段进行拍卖。二是构建了“门槛约束协商+拍卖”的两阶段机制。在拍卖过程中，引入门槛约束要求，即第一阶段确定门槛标准，第二阶段进行拍卖。这两种拍卖协商制度建立，基本思想都是在谈判阶段确定拍卖阶段的决策准则，在拍卖阶段以这些决策准则确定最后获胜者。.（2）拍卖协商定价技术在海域资源管理中应用.一是海域使用权拍卖应用，构建了 “多属性协商+拍卖”的两阶段机制。首先进行海域用途以及是否为原海域使用者等多属性谈判，确定多属性特征，然后以拍卖方式确定获胜者。二是以拍卖定价为基础的海域资源市场化管理机制。针对我国海域使用权招标拍卖市场管理机制实践中存在的问题，从保留价格计算、创新招标拍卖方式、构建交易平台等方面，对现有的海域使用权招标拍卖市场交易机制进行了完善。.（3）拍卖协商定价技术在低碳经济管理中应用.一是碳排放权拍卖的应用，构建了“门槛约束协商+拍卖”的两阶段机制。引入实施质量门槛（quality thresholds）约束，来实现政府交易后的非经济任务，即竞标企业赢得了拍卖以后，在其实施生产过程中要保证碳排放权使用的质量。二是海洋绿色增长的效率评估，基于资源、环境与治理行为的相互依存性，给出了考虑政府治理行为时海洋经济绿色生产率的评估。.（4）供应链管理中零售商的订货策略研究.一是以网络交易平台为例，进行了买方感知因素的分析，给出了网络交易过程中影响买方（零售商）决策的影响因素排序。二是改进Al-Binali在线风险补偿分析框架中关于风险的度量标准，通过广义预期代表买方（零售商）的风险行为，设计零售商在价格未知情形下的购买策略。