基于风险成本视角探究畜禽企业安全激励的诱因机制与实现条件

This project aim to make clear the incentives mechanism and conditions for the livestock and poultry firms to enhance the quality and safety control based on the analysis of risk costs. Firstly, we will put forth the concept and method framework for studying composition and measurement of risk costs in food safety. Then we develop the model according to the principal-agent theory to research the conditions of the particitation constraint and incentive compatibility constraint. In order to estabilish the critical value of risk cost for enterprises to improve the safety level,we introduce the probability premium and risk premium to make the empirical analysis on the relationship between the risk cost and safety decision-making.Becasue the level of the risk costs depends on the social economy environment conditions, we choose the main factors influcing the risk costs from the demand, supply and government regulation，and reveal the interaction among the factors according to the sensitivity analysis,and propose the suggestion for government to governce the enviornment of food safety policy and mechanism design. The innovation of this project is: put forward the social managemen mechanism to the food safety punishment;develope the risk cost function to study the interaction of complex external environment;establish the quantity induced relationship between the risk cost and the enterprise' safety decision making.

本项目旨在从风险成本角度揭示畜禽企业改善质量安全的诱因机制与实现条件。首先提出了食品安全风险成本构成与测度研究的概念与方法体系，然后通过构建委托代理模型，分析风险成本诱导企业改善质量安全的参与约束与激励相容约束条件，并引入概率溢价与风险溢价，用以确立企业安全激励的风险成本临界值，实证分析风险成本影响企业安全决策的机理。进一步从需求、供给与政府规制等方面筛选出影响风险成本形成的主要因素，构建风险成本函数模型，揭示决定风险成本形成的环境因素；并利用敏感性分析，对风险成本影响因素之间的相互作用关系进行量化研究，找出对风险成本影响较为敏感的条件因素，以此作为政府调控食品安全环境政策制定与食品安全治理机制设计的依据。本项目的创新之处在于：基于风险成本研究了提高食品安全违规企业惩罚能力的社会管理机制建构问题；用风险成本函数来研究复杂的外部环境作用关系；建立了风险成本调控企业安全决策的数量传导关系。

企业的利益驱动与安全激励是建立食品安全长效治理机制的逻辑出发点。在准确把握我国食品安全问题复杂性与系统治理必要性的基础上，利用不确定性理论与委托代理模型对风险成本与食品安全激励相容机制构建的互动关系进行了理论分析，选择畜禽生产中普遍关注的违禁药品滥用、遵从休药期规定、病死猪无害化处理、可追溯系统采用、饲料投入品监管、基层动物安全监管等问题，以实地调研资料为基础，从微观层面实证分析环境约束对厂商安全生产意愿与执行努力的诱致性作用，并就我国“黑名单”制度与“一票否决”制度的实施探讨风险成本形成机制的构建中面临的障碍因素及食品安全违规惩罚能力提升的社会建构，提出了环境因素调控风险成本、风险成本制导企业安全激励的机理与条件，及通过环境治理加大食品安全风险成本的政策体系。.项目对畜禽养殖场户的安全激励与惩罚机制构建进行了较为系统的经济学研究。主要研究结果包括：（1）基于复杂性与利益驱动提出了我国食品安全问题系统治理应以加大风险成本为基本治理理念；（2）安全问题的最终解决必须依赖经济规律，激励相容机制较好地诠释了用利益机制解决激励问题；（3）违禁药品普遍滥用验证了风险成本低下对安全治理绩效的影响；（4）风险认知、风险概率、风险损失、用药规范约束等因素对诱导厂商遵从休药期规定有显著影响；（5）补贴可获得性与效果感知对诱导养殖场户执行病死猪无害化处理有显著的正向激励作用，而统计监督约束、媒体宣传压力与处罚威胁等因素的负向激励作用明显；（6）养殖场户对食品安全管理技术（比如可追溯系统）的采用与执行面临激励障碍，可追溯系统应用的关键并不在系统本身，而在系统之外；（7）不安全食品价值链的经济激励是供应链上厂商集体失信的诱因；（8）基层动物安全监管人员的激励缺失，导致了监管的“最后一公里”问题；（9）“黑名单”制度不应是对行政声誉罚的简单替代，其制度绩效应体现为市场惩罚机制发挥震慑作用提供声誉基础；（10）食品安全监管者的长效监管机制构建，同样需要加大渎职风险成本。（11）有效的社会共治制度应有利于全面加大违规厂商的风险成本。项目成果在理论上丰富了食品安全风险管理与惩罚规制的研究，通过了解环境因素的作用机理及加大企业风险成本所需的环境条件，可为食品安全治理机制的设计提供科学依据。