R&D资金配置主体技术选择协同与配置效率提升机制研究:产品空间理论视角

Considering the inefficiency of the R&D capital allocation in China, we focus on the absence of coordination mechanism among R&D performers. Based on the product space, we go deeper into the analysis of product innovation, construct an analytical framework of "Function, Technology Selection, R&D Allocation, Allocation Efficiency", and try to complement the research on the efficiency of R&D capital allocation which lacks the analysis of technology selection behavior. We embed heterogeneous firms in the network of the product space and set products as the objects of technology selection. According to R&D performer's functions, objective functions of technology selection model will be constructed. By constructing a new technology selection model, we try to solve the optimal path of the technology selection and simulate the optimal R&D capital allocation. Our research will provide new insights and methods on exploring the coordination mechanism among R&D performers for big developing countries, and will complement to the theory of technology selection. To assess the efficiency of R&D capital allocation , we will construct a new method which reflects both the direction of technology selection and coordination mechanism among R&D performers. Our research will provide new political insights to improve China's efficiency of R&D capital allocation.

针对中国R&D资金配置低效现象，抓住配置主体（企业、政府、金融部门）间缺乏协同机制问题。深入到产品创新层面，基于产品空间理论，从不同资金配置主体功能差异入手，构建"功能-技术选择-资金配置-配置效率"分析框架，为资金配置主体机制耦合提供完整的逻辑链条，弥补现有资金配置效率分析缺乏前端技术选择分析的不足；将异质性企业嵌入产品空间网络，并与网络节点（产品）对应，构建企业产品空间网络，根据资金配置主体功能确定技术选择目标函数，构建二维技术选择模型，求解技术选择最优路径、模拟最优配置结果。为发展中大国资金配置主体机制耦合提供新思路与新方法，弥补适宜技术选择理论中技术选择维度单一、内容宽泛、缺乏网络方法的不足；在产品空间网络中对资金配置主体的技术选择行为、资金配置行为及行为机理分析，兼顾技术选择方向与配置主体协同效应，从微观与宏观层面测度R&D资金配置效率，为提高中国R&D资金配置效率提供政策依据。

针对中国 R&D 资金配置低效现象，抓住配置主体（企业、政府、金融部门）间缺乏协同机制问题。（1）构建以二维技术选择组合为基础的“功能——技术选择——R&D 资金配置行为——R&D 资金配置效率”分析框架，利用联合国商品贸易统计数据库(UN Comtrade)2080329组SITC四位码数据，计算了1999-2013年149个国家的经济复杂度指数并揭示其演化规律。弥补了现有资金配置效率分析缺乏前端技术选择分析的不足；（2）根据中国经济快速资本化过程中资本在非权益性资产领域积累并形成泡沫、实体经济创新投资低效问题，深入到创新投资到成果转化的关键环节—企业家的作用。借助Matsuoka和Shibata非完全市场条件下企业家技术选择的数理模型，限定资产泡沫的属性，在微观层而采用均衡分析方法探索非权益性资产泡沫对企业创新效率的影响机理以及内在关联机制。弥补了技术选择局限于宏观层面，没有深入到微观层面引入企业家行为的不足；（3）依据OECD对不同类别R&D活动的定义以及会计核算准则中对R&D投入费用化和资本化的处理方式，在企业层面区分了研究型活动投资与试验开发型活动投资（异质性研发投资），并与企业的技术选择对应。深度剖析了政府与金融部门在企业R&D资金配置的功能错位是研究型投资严重不足、企业缺乏原始创新和创造性毁灭根本原因。弥补了企业层面研发资金没有进一步细分，难以区分政府与金融部门研发资金配置对企业异质性研发投资影响机制的不足；（4）利用中国工业企业数据库数据，使用PSM等实证分析方法，对企业全要素生产率分解、测度，得到要素错配使总生产率损失平均每年达到11.18个百分点。平均来看，资本和劳动力的不合理配置分别占6.73和4.45个百分点，资本错配显然高于劳动错配。利用企业大样本数据，对资本配置效率测度，充实了现有全要素生产率测度的微观基础；（5）提出了金融功能升级解决企业R&D投资结构性错配、政府选择性政策与普惠性研发资金支持政策结合，政府部门和金融部门在R&D资金配置不同阶段的分工、合作，提升R&D资金的配置效率的政策措施。项目执行期间，发表学术论文40余篇，其中SSCI检索论文6篇，CSSCI期刊论文31篇，国家自然基金委管理科学部认定的A刊12篇，B刊5篇，录用待发表学术论文6篇。资助研究生参加国内外学术会议15次。培养5名博士，7名硕士。