协同创新对技术升级的影响机理及政府干预的调节效应：基于多源匹配数据的实证研究

In the critical period of industrial transformation and upgrading, as well as in the situation which both independent innovation and technology introduction are facing difficulties, as an important open innovation strategy, how to give full play to the role of collaborative innovation in promoting technological upgrading has attracted much attention. Based on multi-level and multi-source matching data, this project empirically studies the effect and mechanism of collaborative innovation on technological upgrading, and the moderating effect of government intervention in promoting technological upgrading through collaborative innovation. Specific contents include: 1) this project uses the generalized tendency score matching method to analyze the effect and its characteristics of collaborative innovation on technological upgrading; 2) this project uses simultaneous equation model to analyze the pathway of collaborative innovation on technological upgrading from macro and micro levels respectively, then constructs a cross-level theory model of collaborative innovation influencing on technological upgrading and reveals the path characteristics and evolution rules through simulating by system dynamics method; 3) from the dual perspectives of government behavior and the change of prefectural governors, this project constructs a moderating effect model and a joint moderating effect model to analyze the role of government intervention in the process of collaborative innovation affecting technological upgrading. This project can enrich the related theories of collaborative innovation affecting technology upgrading, deepen the understanding of the role of government intervention, provide a scientific basis for strengthening the role of collaborative innovation in promoting technological upgrading and for the government to formulate relevant guiding policies.

在产业转型升级关键时期和自主创新与技术引进都面临困境的情形下，协同创新作为重要的开放式创新战略，如何充分发挥其对技术升级的推动作用备受关注。本课题基于多来源、多层次的匹配数据，实证研究协同创新对技术升级的影响效应和影响机理，以及政府干预在协同创新推动技术升级中的调节效应。具体内容包括：1）采用广义倾向得分匹配法分析协同创新对技术升级的影响效应和特征；2）通过联立方程模型分别从宏观和微观层面分析协同创新对技术升级的作用途径，构建协同创新影响技术升级的跨层次理论模型，通过系统动力学模拟和仿真，揭示协同创新影响技术升级的路径特点和演化规律；3）从政府行为和地市级官员变更双重视角，构建调节效应模型和联合调节效应模型分析政府干预在协同创新影响技术升级中的作用。该课题能丰富协同创新影响技术升级的相关理论，加深对政府干预作用的理解，为加强协同创新对技术升级的推动作用和政府制定相关引导政策提供科学依据。

产业升级的关键在于产业技术升级，在自主创新和国外技术引进都面临困境的情况下，协同创新作为国家重要的开放式创新战略，为中国实现产业技术升级提供了新思路。本项目基于多来源、多层次的匹配数据，围绕协同创新促进企业技术创新和区域技术创新的机制、协同创新促进技术扩散的微观机制、协同创新促进产业技术升级的多重路径、协同创新促进技术升级的政策创新等关键问题，从理论和实证上研究协同创新对技术升级的影响效应和影响机理，以及政府干预在协同创新推动技术升级中的作用。.项目综合协同创新的技术创新、技术扩散和协同创新模式等视角，构建了协同创新促进产业技术升级的理论模型，并通过数据搜集和匹配构建协同创新数据库，进一步基于数据库采用倾向匹配得分、系统动力学分析、广义矩估计等实证分析方法进行研究，研究发现，协同创新通过研发投入强度和人力资本等路径影响企业创新绩效，并与FDI技术溢出等外生创新路径互动促进区域创新；不同协同创新模式的技术扩散趋势不同，企业主导型和学研主导型协同创新的技术扩散呈现先增加后减少的趋势，政府引导型协同创新的技术扩散则呈现“U”型趋势；协同创新主要通过间接路径而不是直接路径促进技术升级，包括企业主导型协同创新的价值创造路径、人力资本提升路径和学研型协同创新的人力资本提升路径，实现技术升级主要依靠企业主导型协同创新模式；知识创新效应不显著极大干扰了协同创新对技术升级的促进效果，知识创新质量不高是现阶段产业技术升级与转型困难的主要原因之一。最后，项目探索了协同创新促进产业技术升级的政策创新，提出了协同创新促进产业技术升级的政策着力点。.本项目丰富了协同创新影响技术升级的相关理论和实证研究，完善了本领域内的研究视角和分析框架，有助于现阶段中国在推进协同创新、促进产业技术升级的过程中认清问题和找准方向，同时为政府引导协同创新的相关政策制定和实施提供可资借鉴的证据。