政策引导创新模式下的专利集成问题及其政策优化研究

As a new phenomenon, patent thickets have been demonstrated in many technical field. This lead to many innovators have to suffer from patent assembly problem, which refers to the problem of acquiring and integrating the necessary patents or licenses from various owners in order to ensure the freedom to operate for a company or entity. Public policy is the new sources of technology innovation. In spite of promoting technology innovation, some public policies can also trigger patent race and enhance the density of patent thickets. Under the model of policy-led incentives for innovation, policy maker should take ex ante measures to resolve patent assembly problem. Otherwise, it will emerge patent infringement actions and trigger patent lawsuits which can hinder technology transfer and diffusion. The purposes of this project are to explore the mechanism of public policy influencing on patent thickets and to study the policy measures of resolving patent assembly problem. We will apply some methods such as case analysis, empirical research, theory research, etc., study the influence factors of forming patent assembly problem, analyze the reasons contributed to the failure of patent assembly, and put forward some policy suggestions to resolve patent assembly problem based on evaluated existing policies. It will be benefit to implement innovation driven development strategy.

专利丛林作为一种现象在许多技术领域已被证明。这使得创新者在创新中面临着专利集成问题。专利集成问题是指为了获得开发自由，创新者需要从不同的专利权人那里，获取并集成必要的专利权或者专利许可。政策是驱动技术创新的一种新的动因。在促进创新的同时，政策也可能引起专利竞赛，增加专利丛林密度。在政策引导创新模式下，政策制定者应当事前解决专利集成问题。如果无法解决专利集成问题，那么将产生专利侵权行为，形成专利诉讼叠加效应，阻碍创新成果推广与扩散。本项目以探索创新政策对专利丛林的影响机理，研究有效解决专利集成问题的政策措施为目标。运用案例分析、实证研究和理论研究的方法，研究“技术拉动”和“市场推动”政策对技术创新和专利丛林的影响机制，探索影响专利集成问题产生的主要因素，分析专利集成失败风险形成的原因，在评估我国现有创新政策的基础上，提出解决专利集成问题的政策建议。这对我国实施创新驱动发展战略具有重要意义。

政策是驱动技术创新的一种动因。在促进创新的同时，创新政策也可能引起专利竞赛，助长专利丛林的形成，进而阻碍创新技术的推广运用。在政策引导创新模式下，政策制定者应努力解决专利集成问题。. 本项目以探索创新政策对专利丛林的影响机理，研究有效解决专利集成问题的政策措施为目标。主要研究内容包括4个方面。（1）准确测量和评价专利丛林的方法。本项目提出了一种将专利引证“三角关系”与数据驱动的社会角色分析相结合的新方法，测量和检测特定技术领域的专利丛林现象。（2）创新政策对技术创新与专利丛林的影响机理。市场需求、创新能力、技术转移与扩散、专利制度和专利战略都将影响专利丛林的形成；而专利丛林在世界范围内具有差异性和一致性。（3）专利集成问题形成的原因。技术领域、技术特征、创新模式和激励政策都可能影响专利集成问题。（4）实现专利集成的政策优化建议。在政策引导创新模式下，事前解决机制是穿越专利丛林、避免专利反公地悲剧、促进创新成果推广运用的一种有效机制。对于产业政策而言，可以综合运用研发资助、政府采购和国家科研基地建设等政策措施，事前解决专利丛林问题。在紧急情况下，也可以运用政府采购、专利许可承诺等事后解决机制，实现专利集成，促进创新成果的推广运用。. 本项目提出的专利丛林测量方法，为跟踪和评价专利丛林提供了一种工具；解释了专利丛林形成的原因，为应对专利丛林提供了理论框架；提出解决专利集成问题的方案，有助于解决专利丛林问题，促进技术创新。帮助政策制定者和企业管理者，识别专利丛林，理解专利丛林形成机制，合理选择解决专利集成问题的可行性方案。