专利维持机理及维持规律实证研究

With the deepening of the national patent strategy implementation, the numbers of the patents granted and the patents in force in China have increased at an unprecedented rate. However, at present, a problem has been arising that the patents that ought to be maintained were abandoned, while those that ought to be abandoned were maintained. This project first studies the roles of the elements in the annual fee mechanism of patent maintenance, including the amount of the fee, the increase rate, the mode of payment, the starting point of time, the frequency of adjustments. Then it compares the current systems of the annual fee mechanism of patent maintenance of major nations or regions and explores the influence of the external policies on the annual fee mechanism of patent maintenance. It analyzes the time-based patent income changes mode and the usage-based patent maintenance revenue type, and explores the patent maintaining mechanism based on the theoretical models of the patent maintenance costs and benefits. Secondly, it looks into patent maintenance behaviors by different innovation subjects types under different conditions, especially their Markov process characteristics and Bayesian decision characteristics, and investigates the legal status, the maintenance time and their changing trends of the granted patents in China from the perspective of the types and countries of rights holders, technical areas, the number of claims, the patent family size, the authorized time by a process control variable, so as to reveal patent maintaining rules. Finally, the recommendations are put forward to improve the patent maintaining system for legislatures, to improve patent policy for government agencies and the efficiency of patent maintenance for patentees.

随着国家专利战略实施的深入，我国专利授权量和有效专利量均大幅增加。但是，目前我国"本该维持的专利被放弃，本该放弃的专利却被维持"现象比较严重。本项目首先考察专利维持年费机制中的费用数额、增加幅度、缴纳模式、起算时间、调整频率等要素及其作用，比较主要国家或地区专利维持年费的现行制度，探讨影响专利维持年费机制的外部政策，分析基于时间序列的专利收益变化模式和基于运用方式的专利维持收益类型后，根据维持成本收益理论模型研究专利维持机理。其次研究不同类型创新主体在不同条件下的专利维持行为及其马尔可夫过程特征和贝叶斯决策特征，通过控制变量方法，从权利人类型及国别、技术领域、权利要求数、专利族大小、授权时间等角度研究我国授权专利的法律状态、维持时间及其变化趋势，揭示专利维持规律。最后为立法机关完善专利维持制度，政府机构优化专利维持政策，专利权人提高专利维持效率提出建议。

随着国家创新驱动发展战略和知识产权强国建设的实施，尤其是提升专利质量工程和高价值专利挖掘的政策推动，我国专利授权量和有效专利量均大幅增加。在此背景下，研究专利维持年费及专利维持时间具有重要意义。分析专利维持年费机制中的费用数额、增加幅度、缴纳模式、起算时间、调整频率等要素及其作用，比较主要国家或地区专利维持年费的现行制度，探讨影响专利维持年费机制的外部政策，根据维持成本收益理论研究专利维持机理；通过控制变量方法，从权利人类型及国别、技术领域、权利要求数、专利族大小、授权时间等角度研究我国授权专利的法律状态、维持时间及其变化趋势，揭示专利维持规律。最后提出完善专利维持制度，优化专利维持政策，提高专利维持效率的建议。. 本项目共发表学术论文37篇，其中期刊论文23篇（含1篇录用），其中国家自然科学基金委员会管理学部认定的A类重要期刊论文3篇（含1篇录用），B类重要期刊论文1篇；CSSCI检索论文15篇；国际国内会议发表中英文论文14篇，其中EI检索论文3篇，ISTP检索10篇，其他论文4篇；在国际著名出版社Springer出版专著1部，国内出版专著3部。. 2016年4月26日（世界知识产权日）《科技日报》头版对课题组研究成果“专利维持年费负担问题”进行了报道；2016年9月19日在第七届“中国专利信息年会”首次发布“中国维持专利年费制度实施调查报告”；2016年10月29日在中国政法大学举办“中国专利维持年费制度问题”研讨会。. 本项目资助培养硕士研究生9名，其中2名研究生获得2016年福建省优秀硕士学位论文奖。