政府投资代建制项目治理结构设计与应用研究

This research intends to solve the issues including the ambiguity of responsibilities and rights among various stakeholders, repeated administration among various government departments, the unreasonableness of project governance organization structure, and the overrun of construction cost in operating the agency construction system (ACS) for government-funded projects. It develops in accordance with the properties of ACMS for government-funded projects, as well, it is on the basis of project governance, principal-agent and incomplete contract theories. Firstly, identify the governance activities and subjects, partition the cluster of governance levels, and construct responsibility assignment matrices of the governance subjects, objectives and activities. Secondly, build strength measurement models for project governance from the breadth, depth and level of governance in three dimensions, in addition, solve the models by normalization, and categorize the governance strengths into strong, median and weak ones. Thirdly, study the subject relationships and direct/indirect governance path with different governance strengths, moreover, design configuration schemes of the responsibilities and rights as well as the mechanisms of incentive and constraint under various subject-relationship structures of the ACS. Finally, discuss the influencing factors for the governance structure of ACS, then validate and finalize the results by case studies.

为了解决政府投资项目实施过程中存在的利益相关者责权不清、政府部门之间职能重叠、项目治理的组织结构设置不合理、建设费用超支等问题。本课题根据政府投资代建制项目的特点，以项目治理、委托代理和不完备契约等理论为基础，首先，识别代建制项目的治理活动、治理主体，对治理层级进行聚类划分，并构建治理主体、治理目标与治理活动的责任分配矩阵；其次，从治理广度、深度和层级度等三个维度,构建出项目治理强度测度模型并进行归一化求解，划分出强、中、弱三种不同的项目治理强度；再次，研究不同治理强度下的主体关系结构和直接/间接治理路径，设计出不同代建制项目治理主体关系结构下的权利责任配置方案和激励约束机制；最后，研究代建制项目治理结构的影响因素，并进行案例应用验证。

确立本课题的研究，是为了解决政府投资项目实施过程中存在的利益相关者责权不清、项目治理结构不合理，以及项目涉及到的建设过程中政府部门之间相互干扰与重复管理、建设费用超支等问题。本课题将依据政府投资代建制项目（以下简称：“代建制项目”）的属性和特点，以项目治理、委托代理和不完备契约等理论为理论基础做出如下几个方面的研究：.首先，识别出了代建制项目的治理主体、治理活动、治理层级；并对代建制项目利益相关者的联结维度进行聚类、划分；构建了代建制项目利益相关者联结与项目治理效果的关系模型；同时综合运用文本分析、可视化分析、访谈研究、社会关系网络分析、回归分析等方法，对代建制项目利益相关者联结对项目治理效果影响作用进行验证性实证研究。 .其次，在分析并建立治理主体、治理目标与治理活动责任分配矩阵的基础上，依据对项目的治理广度、深度和层级度等三个维度的分析，构建出代建制治理强度测度模型、设计出代建制项目治理结构。 .第三，分析识别出影响代建制项目利益目标实现的关键影响因素，运用BP网络、SOM网络等人工神经网络分析方法，建立了两种针对代建制项目如何选择治理结构和治理模式的人工神经网络模型；并选择了18+1个案例和多次访谈的方式，对模型做出了应用性验证。.第四，针对政府投资代建制项目激励机制不完善，领域学术研究不够深入等现状，分析代建制相关的法律法规，归纳总结出了代建制项目在激励约束方面存在的具体问题，运用委托代理理论，构建出关于投资节余分成的基础模型，围绕项目的工期-质量构建工期-质量的综合优化模型；在分析了代建单位机会主义行为表现及产生原因的基础上，采用演化博弈方法构建出代建项目机会主义行为监管模型。.第五，在对国内外代建制相关情况做出深入调查研究的基础上，总结出我国典型城市实施代建制的做法、部分省市实施代建制的情况分析以及国外代建制实施模式的归纳汇总，在此基础上，为大连市完成了政府投资代建制项目治理结构设计的管理咨询。