中国出口企业的海外专利与其出口之间的关系及作用机制

China’s patent applications keep increasing in recent years. Meanwhile China has been the top exporter on merchandise goods. By merging the Chinese firm-level exports data and the PASTAT data sets which include the patent information from nearly 100 patent authorities in the world, we are to study the patents and associated applications whose assignees or applicants are Chinese exporters and application authorities are from overseas. The relationships between these overseas patents and the Chinese firms’ exports on merchandise goods are the focus of this proposal. Following the three legal statuses in patents’ life cycles, we are to investigate the factors that constrain patent applications, the impacts of granted patents on the exporters themselves and the industries that they operate in, and the actions that exporters take when their patents expire. In China’s overseas’ patents, the patents from ICT (Information and Communication Technology) sectors take a majority share and have been growing explosively. The unique characteristics of ICT sectors play an important role in this study. The research questions proposed in this application will enrich scholars’ understanding on the relationship between overseas patenting and exporting for ICT sectors, which is equally important as pharmaceutical sectors in terms of patents. Our project will also help the Chinese government design effective and consistent patent policies according to the current status of Chinese firms in the global competition of innovation.

近年来，中国企业申请海外专利的数量迅猛增加。同时，中国也一直稳居世界货物贸易出口第一大国的位置。利用PASTAT这一包含近百个国家专利信息的数据库，结合中国企业级海关数据库，本项目旨在从企业层面上研究以中国出口企业作为专利权人或申请人的由海外知识产权机构授权的专利, 与中国货物贸易出口之间的关系。研究内容以专利不同阶段的法律状态为主线，着重研究制约我国出口企业申请海外专利的因素，专利的授权对专利拥有企业及其所在行业的影响，以及出口企业为应对专利失效而采取的措施。由于信息和通信技术（ICT）方面的专利在我国海外专利中的主导地位和迅速增长，ICT行业专利的特性是此次项目的一个重要切入点。这个项目在理论方面能丰富人们有关ICT行业的海外专利与出口之间关系的理解；同时也能为中国政府根据中国现阶段专利技术在国际上所处的地位，制定有效和一致的专利政策提供政策依据。

近年来，中国企业申请海外专利的数量迅速增加。同时，中国也一直稳居世界货物贸易出口第一大国的位置。本项目利用微观企业数据，研究以中国企业作为专利权人的海外专利与这些企业的货物贸易出口之间的关系。项目的研究内容不仅在于检验作用存在与否，更在于探索海外专利促进企业出口的作用机制。. 通过合并2002—2006年中国海关数据库和欧专局提供的PASTAT数据库的企业信息，项目组能够掌握我国从事一般贸易的非外资出口企业在PASTAT里涉及的近百个国家的海外专利布局情况。值得指出，我们明确地考察了每个海外专利在样本中各个年份中的法律状态。我们清楚地统计出一出口企业在某一年中在一个特定的国家里，分别属于待审，有效和失效三种不同法律状态下的专利数量。从而，我们能够清晰地研究在特定市场里有效的海外专利对于拥有其的中国出口企业的影响及其作用机制。通过实证分析，我们发现有效的海外专利能够促进企业向授予其海外专利的国家的出口，且这种正向的关系主要是通过出口产品数量而非价格的提升而来的。在进一步有关作用机制的探讨中，我们发现海外专利之所以能够促进企业出口，主要是基于有效的海外专利能够降低我国出口企业在扩大海外市场时所面临的来自当地竞争对手发起的基于专利侵权的诉讼风险。论文还提供了一个理论模型对于这个机制进行了清晰地阐示。这个项目的主要科学意义在于在国际贸易领域，该研究较为明确地提出了海外专利在防范来基于专利侵权的诉讼风险，从而促进企业出口的机制。. 本项目共取得5项成果: 4篇有标注项目号的SSCI论文和1项省部级奖项。四篇论文分别发表在Journal of International Economics（国际经济学国际顶级期刊），Review of International Economic (国际经济学领域国际著名期刊)，World Economy和Review of Industrial Organization。其中，发表在Journal of International Economics上的的论文荣获了“安子介国际贸易研究奖”优秀论文三等奖。此外，还有一篇工作论文，正在进一步修稿过程中，准备再次投稿到国际经济学领域的著名期刊上。