企业异质性起源的理论与实证研究

To uncover the origin and persistence of firm heterogeneity and its performance consequences, in this project, a conceptual framework is designed to integrate the nature of environmental uncertain into two parallel evolutionary processes corresponding to evolutionary theory and resource-based theory. In this project, we consider the evolution of firm heterogeneity as one multi-level multi-period evolutionary process. By separating ex ante and ex post firm heterogeneity, hypotheses are developed along convergent and divergent implications from uncertainty assumption, their interaction effects, and multi-level heterogeneity formation. However, the interaction between volatile uncertainty and ambiguous uncertainty in environmental change does highlight the role of firm heterogeneity. In this proposal, a conceptual model is built up to facilitate the future empirical research. This project has potential to contribute to strategic management field studies and Chinese theoretical and empirical research.

为了考察企业异质性的来源、可持续性和对企业绩效的影响，本项目在比较、分析和整合了演进理论和资源基础理论中相对应的演进过程后，集中考察环境不确定性的作用，创造性的开发了企业异质性起源的理论模型，并将企业异质性的起源与演进看做是一个多层次多期的演进过程。本研究在明确区分"事前企业异质性"与"事后企业异质性"的基础之上，讨论两种理论对企业异质性和企业绩效差异之间关系的不同预期，进而分析环境不确定性的不同特征之间的互动关系及其影响。通过理论模型的构建为本研究的进一步实证研究提供基础。本研究对战略管理理论和中国企业管理的理论研究和实践都具有重要价值。

本课题研究内容重点关注企业异质性演进路径，即企业异质性与持续竞争优势之间的产生和演进，通过资源理论和演进理论的结合，构建理论框架，进行实证研究。. 研究整体进展和主要成果体现在三个方面：其一，理论贡献方面，探索提出企业异质性起源的理论模型。在探讨回应“企业异质性起源”这一战略管理的核心假定面临的内生性逻辑问题（Porter, 1980, 1991; Short, Ketchen, Palmer & Hult, 2007; Nelson & Winter, 1982; Barney, 1991）的同时，为推动演进理论、资源理论从而战略管理理论的发展做出研究努力。目前已有一篇文献回顾文章和一篇实证研究文章分别在中文和英文一流期刊审稿。. 其二，实证贡献方面，响应Tsui（2004）本土化研究挖掘情景特殊性实现对基础理论贡献的呼吁，基于Nee（1992）对中国三十年制度转型中组织场域呈现的组织形式多样性，完善和建立了企业国际化在三个层面的数据库：中国企业国际化大样本长时间序列数据库、国内外跨国银行集团层面数据库、中国银行业和中国金融租赁行业兼顾行业层面、子公司和母子公司层面数据库。通过多层面跨年度数据库的建立，一方面为整合两种理论研究（Nelson, 1991; Barney, 2001; Winter, 2003; Makadok, 1999, 2001; Geroski et al, 2010）提供了可能，另一方面为研究竞争优势的来源和研究（Barnett & Burgelman, 1996）提供了基础。目前根据数据库建立进行的行业和企业访谈与资料搜集，已发表3篇中文文章，一篇英文会议论文。. 其三，应用价值方面，为管理者和政策制定者在企业异质性与环境不确定性匹配情况下管理环境变化并获得国际可持续竞争优势提供战略选择指导。如针对企业集团在新的国内外竞争和监管环境下的集团战略整合问题，完成一篇博士后论文和一个案例研究；针对国企民营化和产业升级分别发表两篇中文论文。